
論內(nèi)貿(mào)提貨單的法律地位(《上海律師》1996年第11期)
作者:楊春寶律師 來自:法律橋 時間:2005-1-2 20:42:54 點擊:
長期以來,在我國司法實踐中,國內(nèi)貿(mào)易中的提貨單(以下簡稱內(nèi)貿(mào)提 貨單)一直僅僅被視作一種提貨的憑證,沒有不可抗辯性和可流通性, 與國際貿(mào)易中的提單(以下簡稱外貿(mào)提單)同時具備提貨、信用、流通 三大功能的法律地位大相逕庭。而隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,內(nèi)貿(mào)提貨單買 賣日益頻繁,當(dāng)事人任意抗辯造成了大量經(jīng)濟糾紛,法律的滯后使得這 些糾紛難以及時得到解決。筆者認(rèn)為,內(nèi)貿(mào)提貨單和外貿(mào)提單一樣,屬于商業(yè)活動中廣義的票據(jù)范疇,應(yīng)當(dāng)賦予其與外貿(mào)提單一樣的不可抗辯 的物權(quán)憑證的法律地位。只有這樣才能規(guī)范內(nèi)貿(mào)提貨單當(dāng)事人的行為, 保護內(nèi)貿(mào)提貨單持有人的合法權(quán)益,提高全社會的信用觀念和法律意識, 適應(yīng)對外開放和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的要求,并與國際貿(mào)易慣例接軌, 否則,常常造成內(nèi)貿(mào)提貨單當(dāng)事人之間法律關(guān)系的混亂,破壞了內(nèi)貿(mào)提 貨單的信譽,擾亂了市場經(jīng)濟秩序。筆者接觸的許多案例正深刻地說明了這一問題,有這樣一則案例:
某金屬公司向某軋鋼廠訂購了一批鋼材,該軋鋼廠因此向該金屬公司簽發(fā)了提貨單。該提貨單幾經(jīng)轉(zhuǎn)手,某物資公司購得后,即向簽發(fā)提貨單的軋鋼廠提貨,不料卻遭到拒絕,理由是金屬公司尚未結(jié)清貨款,因此引發(fā)了糾紛。物資公司以軋鋼廠為被告訴至法院,法院以物資公司與軋 鋼廠無直接合同關(guān)系為由要求物資公司變更其前手為被告,這樣經(jīng)層層追索,歷時近兩年才得以最終解決。
如何看待法院對這一糾紛的審理?
一種意見認(rèn)為,法院對糾紛的審理是完全正確的,因為內(nèi)貿(mào)提貨單只是 一種類似提貨介紹信性質(zhì)的憑證,軋鋼廠在金屬公司沒有結(jié)清貨款的情 況下,當(dāng)然可以拒絕發(fā)貨。物資公司向其前手支付了貨款而提不到貨, 只能向其前手追索,而其與軋鋼廠沒有直接的合同關(guān)系,因而沒有起訴軋鋼廠的權(quán)利。
另一種意見則對法院對這一糾紛的審理提出了質(zhì)疑,他們認(rèn)為該軋鋼廠既然簽發(fā)了提貨單,就負(fù)有向提貨單持有人發(fā)貨的義務(wù),因而提貨單持有人物資公司有權(quán)憑此提貨單向提貨單簽發(fā)人軋鋼廠提起訴訟,要求其發(fā)貨。
筆者認(rèn)為,這兩種意見爭執(zhí)的焦點正是在于內(nèi)貿(mào)提貨單是否與外貿(mào)提單一樣是貨物的不可抗辯的物權(quán)憑證,這決定了內(nèi)貿(mào)提貨單持有人是否有基于內(nèi)貿(mào)提貨單的訴權(quán)。
否認(rèn)內(nèi)貿(mào)提貨單的不可抗辯的物權(quán)憑證性質(zhì)存在著以下幾個方面的問題:
一、與社會主義市場經(jīng)濟不相適應(yīng)。在社會主義市場經(jīng)濟條件下,一手交錢一手交貨這種簡單貿(mào)易方式已不能滿足市場的需要,單證買賣已逐漸成為市場交易的主流,而內(nèi)貿(mào)提貨單買賣這種高效的買賣則是單證買賣中的主流。若不確認(rèn)內(nèi)貿(mào)提貨單不可抗辯的物權(quán)憑證性質(zhì),內(nèi)貿(mào)提貨單就不能依法流通,那么內(nèi)貿(mào)提貨單買賣就失去了存在的法律基礎(chǔ)。
二、不利于保護內(nèi)貿(mào)提貨單持有人的合法權(quán)益。不承認(rèn)內(nèi)貿(mào)提貨單不可抗辯的物權(quán)憑證性質(zhì),否定其可流通性,內(nèi)貿(mào)提貨單的持有人就不能向內(nèi)貿(mào)提貨單簽發(fā)人主張權(quán)利,而只能依據(jù)合同關(guān)系向其前手主張權(quán)利, 這樣,在內(nèi)貿(mào)提貨單買賣中,買受人就無法確信能憑購得的內(nèi)貿(mào)提貨單提貨。如果內(nèi)貿(mào)提貨單簽發(fā)人與第一手持有人惡意串通,簽發(fā)不能提貨的內(nèi)貿(mào)提貨單,那么內(nèi)貿(mào)提貨單的持有人就成為這種欺詐的犧牲品,這縱容了一些皮包公司肆意利用內(nèi)貿(mào)提貨單進行詐騙等違法犯罪活動,嚴(yán)重?fù)p害了內(nèi)貿(mào)提貨單持有人的合法權(quán)益,破壞了社會主義市場經(jīng)濟秩序。
三、違反方便訴訟原則,增加訟累。由于否認(rèn)了內(nèi)貿(mào)提貨單的不可抗辯的物權(quán)憑證性質(zhì),導(dǎo)致隨意拒絕提貨的現(xiàn)象相當(dāng)普遍,造成大量的經(jīng)濟糾紛;內(nèi)貿(mào)提貨單的持有人又不能對內(nèi)貿(mào)提貨單簽發(fā)人提起訴訟,而只能層層追索,以致形成“三角債”、“連環(huán)債”,這樣原本一個訴訟就能解決的糾紛卻要通過幾個訴訟才能解決,與我國民事訴訟法方便訴訟原則相違背,不但增加了法院的工作量,而且使各方當(dāng)事人陷入訟累。 而且在實際操作中,連環(huán)購銷合同糾紛往往要經(jīng)過幾個訴訟之后才能順利執(zhí)行,內(nèi)貿(mào)提貨單持有人的權(quán)益因之得不到及時的保護。此外,如果內(nèi)貿(mào)提貨單轉(zhuǎn)手較多,那么層層追索所耗費的時間則很有可能造成較前幾手的訴訟時效的喪失,從而導(dǎo)致其實體權(quán)利無法通過訴訟途徑得以實現(xiàn)。
鑒于上述弊端之存在,筆者認(rèn)為,應(yīng)賦予內(nèi)貿(mào)提貨單不可抗辯的物權(quán)憑證性質(zhì),并把內(nèi)貿(mào)提貨單與信用證制度聯(lián)系起來,規(guī)范國內(nèi)貿(mào)易,從而融合國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易,統(tǒng)一國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易慣例。同時應(yīng)看到內(nèi)貿(mào)提貨單與外貿(mào)提單又不完全相同。《聯(lián)合國海上貨物運輸公約》是這樣定義提單的:提單是指一種用以證明海上貨物運輸合同的訂立和貨物已由承運人接管或裝船,并由承運人保證據(jù)以交付貨物的單據(jù),我國《海商法》也作了類似的規(guī)定。根據(jù)這個定義,提單具有以下三個性質(zhì): 首先,提單是托運人和承運人之間訂有國際海上貨物運輸合同的證明, 當(dāng)提單轉(zhuǎn)讓給善意的受讓人或收貨人時,它就是收貨人與承運人之間的 運輸合同;其次,提單是承運人接管貨物或貨物裝船的收據(jù);第三,提 單是貨物的不可抗辯的物權(quán)憑證,承運人必須按提單的規(guī)定憑提單交貨, 只要不是記名提單,提單就可以轉(zhuǎn)讓,善意受讓提單的持有人即可憑提單向承運人提貨。
鑒于內(nèi)貿(mào)提貨單的實際情況,借鑒我國《票據(jù)法》的相關(guān)規(guī)定,內(nèi)貿(mào)提貨單可以表述為:提貨單是貨物所有人簽發(fā)的,承諾自己或者委托貨物 保管人或承運人按照提貨單的規(guī)定憑提貨單無條件交付貨物的單據(jù)。內(nèi)貿(mào)提貨單應(yīng)當(dāng)具有以下特征:
一、內(nèi)貿(mào)提貨單是貨物的不可抗辯的物權(quán)憑證。與外貿(mào)提單由承運人簽發(fā)不同,內(nèi)貿(mào)提貨單必須由貨物的合法所有人簽發(fā),簽發(fā)內(nèi)貿(mào)提貨單, 應(yīng)當(dāng)按照法定條件在內(nèi)貿(mào)提貨單上簽貨物所有人的內(nèi)貿(mào)提貨單專用章及其法定代表人的簽章,內(nèi)貿(mào)提貨單的簽發(fā)人或者其委托的保管人或承運人必須按照內(nèi)貿(mào)提貨單的規(guī)定憑內(nèi)貿(mào)提貨單無條件交付貨物。內(nèi)貿(mào)提貨單的持有人享有憑內(nèi)貿(mào)提貨單請求提貨的權(quán)利和向簽發(fā)人、背書人追索的 權(quán)利,內(nèi)貿(mào)提貨單的債務(wù)人不得以自己與簽發(fā)人或者與持有人的前手之間 的抗辯事由對抗持有人,持有人明知有該抗辯事由的存在而取得內(nèi)貿(mào)提貨單的除外,內(nèi)貿(mào)提貨單的債務(wù)人可以對不履行約定義務(wù)的與自己 有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持有人進行抗辯。
我國《民法通則》規(guī)定,按照合同或者其他合法方式取得財產(chǎn)的,財產(chǎn)所有權(quán)從財產(chǎn)交付時起轉(zhuǎn)移,因為內(nèi)貿(mào)提貨單具有貨物的不可抗辯的物權(quán)憑證的性質(zhì),因而在內(nèi)貿(mào)提貨單買賣關(guān)系中,內(nèi)貿(mào)提貨單的交付應(yīng)視 為內(nèi)貿(mào)提貨單所標(biāo)明的貨物的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,貨物的風(fēng)險責(zé)任也隨之轉(zhuǎn)移。但是,由于內(nèi)貿(mào)提貨單買賣交付的地點難以確定,因而一切因內(nèi)貿(mào)提貨單引起的糾紛應(yīng)當(dāng)由內(nèi)貿(mào)提貨單所載明的提貨地點所在地的人民法 院行使管轄權(quán),當(dāng)然,這并不排除訴訟當(dāng)事人依照民事訴訟法的規(guī)定選 擇被告所在地為訴訟管轄地的權(quán)利,這也正與我國《民事訴訟法》第27 條的規(guī)定相吻合。
由于內(nèi)貿(mào)提貨單是貨物的不可抗辯的物權(quán)憑證,因而可以設(shè)定質(zhì)押,質(zhì)押時應(yīng)當(dāng)以背書記載“質(zhì)押”字樣,被背書人依法實現(xiàn)其質(zhì)權(quán)時,可以行使內(nèi)貿(mào)提貨單權(quán)利。
二、內(nèi)貿(mào)提貨單可以依法轉(zhuǎn)讓。由于內(nèi)貿(mào)提貨單被賦予不可抗辯的物權(quán)憑證性質(zhì),內(nèi)貿(mào)提貨單的簽發(fā)人或者其委托的保管人或承運人因此負(fù)有見單發(fā)貨的義務(wù),任何內(nèi)貿(mào)提貨單的持有人均可以憑單提貨,這是內(nèi)貿(mào)提貨單可以依法轉(zhuǎn)讓的前提條件。內(nèi)貿(mào)提貨單的持有人可以通過背書方式將其權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人行使,背書轉(zhuǎn)讓時,必須由背書人簽章并記載背書日期和被背書人名稱,背書必須連續(xù),并且不得附有條件或部分轉(zhuǎn)讓。 當(dāng)然,內(nèi)貿(mào)提貨單的簽發(fā)人或者背書人可以通過在內(nèi)貿(mào)提貨單上記載 “不得轉(zhuǎn)讓”字樣,禁止后手背書轉(zhuǎn)讓。
由于內(nèi)貿(mào)提貨單可以依法轉(zhuǎn)讓,就必然會產(chǎn)生內(nèi)貿(mào)提貨單喪失后的權(quán)利保護問題。內(nèi)貿(mào)提貨單喪失可以采取以下三種補救措施:⑴向簽發(fā)人或者其委托的保管人或承運人掛失;⑵依照民事訴訟法的規(guī)定申請公示催 告;⑶提起普通訴訟。
三、內(nèi)貿(mào)提貨單應(yīng)當(dāng)依法簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓。內(nèi)貿(mào)提貨單的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用的原則,具有真實的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系。內(nèi)貿(mào)提貨單的簽發(fā)人必須是貨物的合法所有人,不得弄虛作假,或與倉儲單位或運輸單位惡意串通,簽發(fā)不能提貨的內(nèi)貿(mào)提貨單。內(nèi)貿(mào)提貨單的取得和受讓必須給付對價,即應(yīng)當(dāng)給付雙方當(dāng)事人認(rèn)可的相對應(yīng) 的代價。內(nèi)貿(mào)提貨單的取得或受讓一般應(yīng)以合同取得或受讓為基本要求。
在探索建立社會主義市場經(jīng)濟體制的今天,由于法律法規(guī)還不夠完備, 公眾的法律意識、信用觀念還較薄弱,給了一些不法分子以可乘之機, 商業(yè)欺詐行為屢屢發(fā)生,這又直接導(dǎo)致商業(yè)信譽不高,履約率降低。為提高履約率,有效防止商業(yè)欺詐,我們完全可以將國際貿(mào)易中的跟單信用證制度移植到國內(nèi)貿(mào)易中來。再者,在社會主義市場經(jīng)濟條件下,買賣不可能局限于當(dāng)?shù)亟灰祝绲貐^(qū)乃至國際貿(mào)易日益頻繁,一手交錢一手交貨這種當(dāng)面付款交貨作成交易的方式已難以實現(xiàn),因而引進國際貿(mào) 易中的跟單信用證制度,變貨物買賣為單證買賣,并由銀行進行資金融通,從而達到便利貿(mào)易和提高商業(yè)信譽的目的,這是非常必要的,也已 被國際貿(mào)易的實踐證明是可行的。其具體的程序是:在買賣雙方談妥貿(mào)易后,由買方申請其開戶銀行向賣方開戶銀行簽發(fā)信用證,規(guī)定在各項單證齊備的情況下,可以憑證向賣方支付貨款,賣方按照信用證的要求開具內(nèi)貿(mào)提貨單并將內(nèi)貿(mào)提貨單連同發(fā)票、質(zhì)量保證書等所有單證提交 給其開戶銀行后取得貨款,其開戶銀行然后將全套單證寄到買方開戶銀行,由買方付款買取各項單證憑以提貨。
雖然內(nèi)貿(mào)提貨單屬于廣義的票據(jù)范疇,而且具有與匯票、支票、本票這些票據(jù)相類似的法律特征,但是國際上通行的立法慣例,并不將提單納入票據(jù)法的調(diào)整范圍,我國已頒行的《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)也只是匯票、支票和本票這三種,因而關(guān)于內(nèi)貿(mào)提貨單的規(guī)定可以在將來頒行的《合同法》中予以明確,法律應(yīng)明確規(guī)定內(nèi)貿(mào)提貨單的性質(zhì)及內(nèi)貿(mào)提貨單的 簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、提貨、追索等具體的要求。內(nèi)貿(mào)提貨單應(yīng)載明下列內(nèi)容: 簽發(fā)日期;無條件交付貨物的承諾或委托;簽發(fā)人及其簽章、收貨人、保管人或承運人及其地址;貨物名稱、標(biāo)志、包裝、規(guī)格、型號、質(zhì)量 標(biāo)準(zhǔn)、重量或體積或件數(shù)等;倉儲費或運費及出庫費用的承擔(dān)等;提貨 的時間和地點。在《合同法》頒行前,可以由最高人民法院以司法解釋 的形式對上述內(nèi)容予以確認(rèn)。
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首席主持律師:上海楊春寶高級律師
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