第六十三條

協(xié)會依法對私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，加強(qiáng)公示制度和信用體系建設(shè)，強(qiáng)化事中事后管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，建設(shè)良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

本條系協(xié)會對其自律管理作出的原則性規(guī)定。

第六十四條

協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開展自律檢查工作。

協(xié)會可以采取查看被檢查對象的經(jīng)營場所，查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、賬戶信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢問與檢查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人等方式，對被檢查對象進(jìn)行自律檢查。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。

《私募基金管理人登記須知》（“管理人登記須知”）

一、申請機(jī)構(gòu)總體性要求

（二）【核查方式】根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第八條，協(xié)會可以釆取約談高管人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

與此前的規(guī)定相比，本條在協(xié)會的自律檢查方面：

1．在協(xié)會自律核查方式中新增“委托地方行業(yè)協(xié)會、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)”的方式；

2．  明確了現(xiàn)場檢查的內(nèi)容和手段。

第六十五條

私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會的自律檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞，并按照要求協(xié)調(diào)其股東、合伙人、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等相關(guān)單位和個(gè)人配合協(xié)會的自律檢查。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第二十六條   基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查...私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。

與此前的規(guī)定相比，本條明確了管理人及其從業(yè)人員應(yīng)配合協(xié)會檢查的具體內(nèi)容，即“如實(shí)提供材料并不得拒絕、阻礙和隱瞞”，此外，管理人及其從業(yè)人員還應(yīng)“協(xié)調(diào)其股東、合伙人、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表配合協(xié)會的自律檢查”。

第六十六條

私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀(jì)律處分措施。

私募基金管理人通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)的，協(xié)會撤銷相關(guān)私募基金管理人登記、私募基金備案。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會可以采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第三十條 私募基金管理人...存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施：

（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；

（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；

（三）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》

第八條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)對會員商業(yè)賄賂行為實(shí)行自律監(jiān)察，并依據(jù)協(xié)會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規(guī)則的給予書面批評、通報(bào)批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并在行業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫中予以記錄。

《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》

第五十一條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》

三、堅(jiān)守行業(yè)底線，建立異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)快速處理機(jī)制

嚴(yán)肅追究從業(yè)人員責(zé)任，對因重大違法違規(guī)而被注銷的機(jī)構(gòu)中具有基金從業(yè)資格的高級管理人員一律取消從業(yè)資格，加入黑名單。

本條系對私募基金管理人及其人員的責(zé)任類型做出的歸納。與此前的規(guī)定相比，本條在自律管理措施或紀(jì)律處分中增加了“限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動”“撤銷管理人登記和基金備案”的內(nèi)容。

第六十七條

私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人，有下列情形之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀(jì)律處分措施：

（一）股東、合伙人、實(shí)際控制人以非自有資金或者非   法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（二）股東、合伙人、實(shí)際控制人抽逃出資或者違規(guī)轉(zhuǎn)   讓股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)；

（三）私募基金管理人違反專業(yè)化運(yùn)營原則，違規(guī)兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)；

（四）私募基金管理人違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，開展或者變相開展沖突業(yè)務(wù)或者無關(guān)業(yè)務(wù)；

（五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，高級管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；

（六）違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形；

（七）違反關(guān)于同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關(guān)規(guī)定；

（八）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施。

依據(jù)詳見新規(guī)第9條、第11條、第17條、第18條、第19條、第20條、第21條、第41條的依據(jù)。

本條系協(xié)會針對管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人違反新規(guī)第9條、第11條、第17條、第18條、第19條、第20條、第21條、第41條的情形所實(shí)施的自律管理措施或紀(jì)律處分，該等違規(guī)情形的具體解讀詳見我們在《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之一——總則和附則篇》、《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之二——基金管理人登記篇》、《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之三——基金備案篇》中的具體內(nèi)容，在此不再贅述。

第六十八條

私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷私募基金管理人登記：

（一）募集完畢未按照要求履行備案手續(xù)；

（二）違規(guī)委托他人行使職責(zé)、不按照規(guī)定辦理投資確權(quán)，以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運(yùn)作的其他情形；

（三）未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，或者違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；

（四）未按規(guī)定及時(shí)履行私募基金清算義務(wù)；

（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施。

依據(jù)詳見新規(guī)第34條、第37條、第38條、第39條、第57條的依據(jù)。

本條系協(xié)會針對管理人違反新規(guī)第34條、第37條、第38條、第39條、第57條的情形所實(shí)施的自律管理措施或紀(jì)律處分，該等違規(guī)情形的具體解讀詳見我們在《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之三——基金備案篇》以及《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之四——信息變更和報(bào)送篇》的具體內(nèi)容，在此不再贅述。

第六十九條

私募基金管理人未按照要求履行信息披露、信息報(bào)送、信息變更和重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理措施或者紀(jì)律處分；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取書面警示、警告、公開譴責(zé)等自律管理或者紀(jì)律處分措施。

私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施。

依據(jù)詳見新規(guī)第22條、第28條、第29條、第39條、第42條、第48條、第49條、第55條、第57條、第58條、第59條、第60條、第61條、第62條的依據(jù)。

本條系協(xié)會針對管理人違反新規(guī)第22條、28條、第29條、第39條、第42條、第48條、49條、第55條、第57條、第58條、第59條、第60條、第61條、第62條的情形所實(shí)施的自律管理措施或紀(jì)律處分，該等違規(guī)情形的具體解讀詳見我們在《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之二——基金管理人登記篇》、《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之三——基金備案篇》以及《附依據(jù)逐條解讀私募基金登記備案新規(guī)之四——信息變更和報(bào)送篇》中的具體內(nèi)容，在此不再贅述。

第七十條

私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施：

（一）向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額；

（二）通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳推介；

（三）通過“陰陽合同”“抽屜協(xié)議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；

（四）將其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于私募基金財(cái)產(chǎn)，或者將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作；

（五）開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；

（六）以套取私募基金財(cái)產(chǎn)為目的，使用私募基金財(cái)產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或者項(xiàng)目等自融行為；

（七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權(quán)益；

（八）侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)；

（九）利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送；

（十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（十一）從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動；

（十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責(zé)；

（十三）通過直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易、返費(fèi)等方式，擾亂市場秩序，侵害投資者利益；

（十四）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施。從業(yè)人員個(gè)人有前款規(guī)定行為的，協(xié)會可以對其采取前述自律管理或者紀(jì)律處分措施。

私募基金管理人的股東、合伙人和實(shí)際控制人，私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員，有本條第一款規(guī)定的行為或者為該行為提供便利的，適用前兩款的規(guī)定。

《私募投資基金募集行為管理辦法》

第三十五條 募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第六條至第十四條[2]...的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分；對相關(guān)工作人員采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

第九條 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。

第二十五條 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

（一）公開出版資料；

（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

（三）海報(bào)、戶外廣告；

（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

（六）未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

（七）未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會；

（八）未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第二十四條 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：

（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；

《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》

二/（十六）

3.關(guān)注基金合同中是否約定短募長投、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)、滾動發(fā)行、集合運(yùn)作等違規(guī)條款。

《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》

二/（十八）

2.關(guān)注基金合同中是否約定短募長投、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)、滾動發(fā)行、集合運(yùn)作等違規(guī)條款。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（“監(jiān)管規(guī)定”）

第九條 私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）未對不同私募基金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，將其固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于私募基金財(cái)產(chǎn)，將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作，或者不公平對待不同私募基金財(cái)產(chǎn)；

（四）以套取私募基金財(cái)產(chǎn)為目的，使用私募基金財(cái)產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或項(xiàng)目等自融行為；

（五）不公平對待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權(quán)益；

（七）直接或者間接侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)；

（九）利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，以向私募基金、私募基金投資標(biāo)的及其關(guān)聯(lián)方收取咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)等名義，為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送；

（十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（十一）從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動；

（十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責(zé)；

《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》

二/(十六)

5.關(guān)注管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員是否利用基金直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化等非市場化債券發(fā)行、返費(fèi)及中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他違規(guī)情形。

本條系統(tǒng)歸納了特定情形（該等情形均非新增情形）下基金管理人的責(zé)任承擔(dān)方式，相比于此前的規(guī)定，新規(guī)在可采取的自律管理措施中增加了“限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動”，此外，還結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)列舉了管理人向投資者承諾保本保收益的方式（即“陰陽合同”“抽屜協(xié)議”）。

第七十一條

律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員為私募基金業(yè)務(wù)活動提供服務(wù)，有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會采取不再接受該機(jī)構(gòu)、人員出具的文件的自律管理措施，并在官方網(wǎng)站予以公示：

（一）出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的相關(guān)文件；

（二）通過虛假承諾等不正當(dāng)手段承攬私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)；

（三）通過弄虛作假等違規(guī)行為或者其他不正當(dāng)手段協(xié)助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務(wù)；

（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）》

申請機(jī)構(gòu)提供，或申請機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的...在已登記的私募基金管理人公示制度基礎(chǔ)上，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將進(jìn)一步公示不予登記申請機(jī)構(gòu)及所涉律師事務(wù)所、律師情況，并建立以下工作機(jī)制：

一、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將定期對外公示不予辦理登記的申請機(jī)構(gòu)名稱及不予登記原因，同時(shí)公示為該機(jī)構(gòu)出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單。

二、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為一家被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將通過電話溝通、現(xiàn)場約談等多種途徑及時(shí)提醒該律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師相關(guān)業(yè)務(wù)的盡職、合規(guī)要求。

三、律師事務(wù)所的經(jīng)辦律師累計(jì)為兩家及以上被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第二家被不予登記機(jī)構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將要求由該經(jīng)辦律師正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，提交現(xiàn)聘律師事務(wù)所的其他執(zhí)業(yè)律師就申請機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記事項(xiàng)出具的復(fù)核意見；該申請機(jī)構(gòu)也可以另行聘請其他律師事務(wù)所重新出具法律意見書。同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)經(jīng)辦律師任職的律師事務(wù)所。

四、律師事務(wù)所累計(jì)為三家及以上被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第三家被不予登記機(jī)構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，重新聘請其他律師事務(wù)所就私募基金管理人登記事項(xiàng)另行出具法律意見書。同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將有關(guān)情況通報(bào)所涉律師事務(wù)所所在地的司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會。

五、律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師為已登記的私募基金管理人出具入會法律意見書或者其他專項(xiàng)法律意見書，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且出具了肯定性結(jié)論意見的，參照第二、三、四條原則處理。

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募基金中介服務(wù)機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)的嚴(yán)正聲明》

……協(xié)會從未指定或委托任何私募基金中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為辦理或核查私募基金管理人登記、私募基金備案事宜。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人許諾的所謂“包通過”、“協(xié)會內(nèi)部關(guān)系催辦”、“專業(yè)移除異常公示”都是騙局！

與此前的規(guī)定相比，本條在中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任方面：

1. 對律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師為私募基金業(yè)務(wù)活動提供服務(wù)提出了更高要求，協(xié)會不再以違規(guī)次數(shù)作為處理依據(jù)，而是一旦出現(xiàn)相關(guān)違法違規(guī)情形且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將不再接受該等律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的文件；

2. 原先被不予接受文件的主體僅包括律師事務(wù)所及相關(guān)經(jīng)辦律師，而新規(guī)則將主體范圍擴(kuò)大至?xí)?jì)師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員。

第七十二條

私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會予以公示，提示風(fēng)險(xiǎn)：

（一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會履行變更手續(xù)；

（二）私募基金運(yùn)作、信息報(bào)送和信息披露出現(xiàn)異常；

（三）處于協(xié)會無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)；

（四）按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定被要求出具專項(xiàng)法律意見書；

（五）被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處以行政處罰或者采取應(yīng)予公開的行政監(jiān)管措施；

（六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

（七）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于500萬元人民幣的，協(xié)會在信息公示平臺予以特別提示。

《私募投資基金備案須知》

一/（二十七）【信息公示】管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送私募投資基金重大事項(xiàng)變更情況及清算信息，按時(shí)履行私募投資基金季度、年度更新和信息披露報(bào)送義務(wù)...管理人未按時(shí)履行季度、年度、重大事項(xiàng)信息更新和信息披露報(bào)送義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的，協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并對外公示。

私募投資基金備案后，協(xié)會將通過信息公示平臺公示私募投資基金基本情況。對于存續(xù)規(guī)模低于500萬元，或?qū)嵗U比例低于認(rèn)繳規(guī)模20%，或個(gè)別投資者未履行首輪實(shí)繳義務(wù)的私募投資基金，在上述情形消除前，協(xié)會將在公示信息中持續(xù)提示。

《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》

自本通知發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時(shí)在信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次的，協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》

二、提交專項(xiàng)法律意見書的程序和要求

（三）私募基金管理人的異常經(jīng)營情形影響到潛在投資者的判斷，或者涉及社會公眾利益時(shí)，協(xié)會的書面通知、私募基金管理人的說明和提交的專項(xiàng)法律意見書將在協(xié)會網(wǎng)站公示。

《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》

出現(xiàn)以下情形的私募基金管理人，將被認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)：通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無法取得聯(lián)系，同時(shí)協(xié)會以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu)在限定時(shí)間內(nèi)未獲回復(fù)。存在上述情形時(shí)，協(xié)會通過網(wǎng)站發(fā)布“失聯(lián)公告”催促相關(guān)機(jī)構(gòu)主動與協(xié)會聯(lián)系，公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與協(xié)會聯(lián)系的，認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)。

針對上述機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會將在官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示。同時(shí)在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)（異常）”情況予以列示。若私募基金管理人在三個(gè)月之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)（異常）”機(jī)構(gòu)名單中移除。私募基金管理人被列入“失聯(lián)（異常）”名單三個(gè)月之內(nèi)未主動與協(xié)會聯(lián)系的，基金業(yè)協(xié)會將按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》（試行）、《中國基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法》（試行）等法規(guī)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，采取后續(xù)的自律措施，將“失聯(lián)（異常）”情況記入相關(guān)機(jī)構(gòu)誠信檔案，并報(bào)告證監(jiān)會。

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

（二）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)

3、已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的...中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺進(jìn)行公示。

與此前的規(guī)定相比，本條在誠信公示制度方面：

1、規(guī)定只要管理人發(fā)生登記備案變更未及時(shí)履行變更手續(xù)的，即予以公示，不再累計(jì)次數(shù)；

2、就基金管理規(guī)模的下限保持不變，但增加了“近兩年內(nèi)每季度末”未達(dá)500萬元的前提，相當(dāng)于給予管理人兩年觀察期。

第七十三條

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的相關(guān)要求。不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴(yán)重的，協(xié)會注銷私募基金管理人登記。  

協(xié)會可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定，委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書就整改情況進(jìn)行核驗(yàn)，并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》

第十四條   本規(guī)定施行前已登記私募基金管理人不符合本規(guī)定，按下列要求執(zhí)行：

（一）不符合本規(guī)定第四條、第五條、第六條第一款第（九）項(xiàng)、第十一條的[3]，應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起一年內(nèi)完成整改；

（二）不符合本規(guī)定第六條第三款的[4]，應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日六個(gè)月內(nèi)完成整改，整改期內(nèi)暫停新增私募基金募集和備案；

（三）不符合本規(guī)定第六條第一款第（一）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)、第六條第一款第（十）項(xiàng)、第七條、第九條、第十二條的[5]，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照本規(guī)定第十三條進(jìn)行處理[6]，基金業(yè)協(xié)會可以依法依規(guī)進(jìn)行處理。

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》

三、堅(jiān)守行業(yè)底線，建立異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)快速處理機(jī)制

對于出現(xiàn)異常經(jīng)營情形，且未能主動消除不良影響的非會員私募基金管理人，協(xié)會將要求其自行聘請律師事務(wù)所提交法律意見書，說明是否符合登記規(guī)定。對于未能提交法律意見書或者法律意見書認(rèn)定其不再符合登記的私募基金管理人，協(xié)會將公告予以注銷。對于存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，或者處于調(diào)查期間且調(diào)查結(jié)果尚未形成的私募基金管理人，協(xié)會暫停受理新基金備案申請。

與此前的規(guī)定相比，本條并無明顯調(diào)整或新增內(nèi)容。

第七十四條

私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者危害市場秩序的，應(yīng)當(dāng)妥善處置和化解風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行管理人職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置和化解工作，承擔(dān)補(bǔ)充實(shí)繳出資以及維持私募基金管理人運(yùn)營、清收基金資產(chǎn)以及安撫基金投資者等風(fēng)險(xiǎn)化解的責(zé)任。

協(xié)會可以采取要求前述主體報(bào)送自查報(bào)告、提交風(fēng)險(xiǎn)處置方案、定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)化解情況、委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書、提交經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、鑒證報(bào)告、商定程序報(bào)告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案。

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》

四、堅(jiān)守行業(yè)底線，建立異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)快速處理機(jī)制

對于出現(xiàn)異常經(jīng)營情形，且未能主動消除不良影響的非會員私募基金管理人，協(xié)會將要求其自行聘請律師事務(wù)所提交法律意見書，說明是否符合登記規(guī)定。對于未能提交法律意見書或者法律意見書認(rèn)定其不再符合登記的私募基金管理人，協(xié)會將公告予以注銷。對于存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，或者處于調(diào)查期間且調(diào)查結(jié)果尚未形成的私募基金管理人，協(xié)會暫停受理新基金備案申請。

與此前的規(guī)定相比，本條在管理人的風(fēng)險(xiǎn)處置方面：

1．新增管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人配合風(fēng)險(xiǎn)處置和化解的義務(wù)；

2．在此前規(guī)定中要求管理人提交專項(xiàng)法律意見書的基礎(chǔ)上，新增“要求管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人報(bào)送自查報(bào)告、提交風(fēng)險(xiǎn)處置方案、定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)化解情況，提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、鑒證報(bào)告、商定程序報(bào)告等”核查措施；

3．新增“暫停辦理管理人登記信息變更”的自律措施。

我們理解，此舉系為了督促基金管理人及其關(guān)聯(lián)主體積極行動，盡最大努力化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，以切實(shí)維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。

第七十五條

私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：

（一）因有本辦法第四十二條規(guī)定的情形被協(xié)會暫停備案，情節(jié)嚴(yán)重；

（二）有本辦法第四十四條第二款規(guī)定的情形，情節(jié)特別嚴(yán)重；

（三）被協(xié)會采取限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動的措施；

（四）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動；

（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》

第十四條  

……（四）不符合本規(guī)定第八條、第十條的，不得新增此類投資，不得新增募集規(guī)模，不得新增投資者……[7]

本條在此前規(guī)定的基礎(chǔ)上，擴(kuò)展了不得新增投資者、基金規(guī)模、投資的情形，分別涉及：

1．管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，違法違規(guī)、嚴(yán)重失信、信息報(bào)送違規(guī)、未履行承諾、不配合監(jiān)管、自律管理且情節(jié)嚴(yán)重的情形（即新規(guī)第四十二條）；

2．管理人的資本、人員、投資能力、風(fēng)控水平、內(nèi)控制度、場所設(shè)施與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等不匹配（即新規(guī)第四十四條第二款）程度特別嚴(yán)重；

3．被協(xié)會限制，或被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求限制業(yè)務(wù)活動。

第七十六條

私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示：

（一）主動申請注銷登記，理由正當(dāng)；

（二）登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外；

（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；  

（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。  

因前款第一項(xiàng)情形注銷的，如管理的私募基金尚未清算，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)取得投資者的一致同意，或者按照合同約定的決策機(jī)制達(dá)成處理意見。

《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》

二、適當(dāng)延長新登記私募基金管理人完成首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限 

新登記及已登記但尚未備案首支產(chǎn)品的私募基金管理人，首支私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來的6個(gè)月延長至12個(gè)月。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）

第十條   私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺管理人登記業(yè)務(wù)操作指南》

當(dāng)申請機(jī)構(gòu)已經(jīng)無正在運(yùn)作的基金，可按照系統(tǒng)提示填寫材料，提交注銷登記申請。

《私募投資基金登記備案辦法》

第二十九條【基金合同】

……（五）私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責(zé)等情況時(shí)，私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機(jī)制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項(xiàng)；

與此前的規(guī)定相比，本條在管理人經(jīng)營（性）注銷方面：

1．新增一個(gè)管理人經(jīng)營注銷情形，即“私募基金清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新基金（另有規(guī)定的除外）”（該情形在私募條例征求意見稿中有所提及，但未有正式規(guī)則出臺）

2．新增主動注銷后的處理機(jī)制。

第七十七條

私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記：  

（一）因非法集資、非法經(jīng)營等重大違法犯罪行為被追究法律責(zé)任；

（二）存在本辦法第二十五條第一款第六項(xiàng)規(guī)定的情形；

（三）金融管理部門要求協(xié)會注銷登記；

（四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會公示，公示期限屆滿未與協(xié)會取得有效聯(lián)系；

（五）采取拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；

（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項(xiàng)法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論；

（七）中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形。

《私募投資基金信息披露管理辦法》

第二十七條 私募基金管理人在信息披露中存在本辦法第十一條（一）、（二）、（三）、（四）、（七）所述行為的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀(jì)律處分。[8]

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》

三、堅(jiān)守行業(yè)底線，建立異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)快速處理機(jī)制

對于已經(jīng)被司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門調(diào)查認(rèn)定不再符合登記規(guī)定的私募基金管理人，協(xié)會直接根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果對其予以公告注銷。

《關(guān)于敦促長期未履行信息更新義務(wù)的私募基金管理人盡快完成信息補(bǔ)錄的通知》

若新列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單的私募基金管理人，三個(gè)月內(nèi)未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效說明及整改材料，且符合失聯(lián)機(jī)構(gòu)注銷情形的，協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》

第十二條 私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，如實(shí)提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

……

第十四條   （三）不符合本規(guī)定...第十二條的……基金業(yè)協(xié)會可以依法依規(guī)進(jìn)行處理；……

《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》

五、協(xié)會對專項(xiàng)法律意見書的處理

（一）私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書的，協(xié)會將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。

（二）對于會員律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見書，認(rèn)定私募基金管理人符合登記規(guī)定的，協(xié)會將恢復(fù)私募基金管理人的正常業(yè)務(wù)辦理。認(rèn)定不再符合登記規(guī)定的，予以注銷。

與此前的規(guī)定相比，本條新增了以下幾項(xiàng)管理人注銷登記情形：

1．管理人因非法集資、非法經(jīng)營等重大違法犯罪行為被追究法律責(zé)任（系私募條例征求意見稿的內(nèi)容，但尚未正式出臺）；

2．管理人提供虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或遺漏重大信息，以及通過不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

3．金融管理部門要求協(xié)會注銷登記；

4．因失聯(lián)被協(xié)會公示，且公示期滿未與協(xié)會取得有效聯(lián)系。

第七十八條

私募基金管理人被注銷登記后，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資；  

（二）不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動，但處置存續(xù)私募基金有關(guān)事項(xiàng)的除外；

（三）采取適當(dāng)措施，按照規(guī)定和合同約定妥善處置基金財(cái)產(chǎn)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；

（四）基金財(cái)產(chǎn)處置完畢的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場主體登記機(jī)關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記。

被注銷或者撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責(zé)和依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，不因私募基金管理人注銷或者撤銷登記而免除；不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責(zé)任。

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》

五、協(xié)會對專項(xiàng)法律意見書的處理

私募基金管理人被注銷后，有關(guān)機(jī)構(gòu)不得募集設(shè)立私募基金，已備案的私募基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和合同約定妥善處置，維護(hù)好投資者的合法權(quán)益。

《基金清算承諾函》（《【登記備案事項(xiàng)服務(wù)指南】私募投資基金清算業(yè)務(wù)辦理》附件2）

本機(jī)構(gòu)承諾遵守《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等部門規(guī)章和自律規(guī)則，在本基金清算后不違規(guī)宣傳本基金投資運(yùn)作情況、不以本基金名義進(jìn)行基金投資活動、不再以本基金為載體另行募集投資者資金。

《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》

二、經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理措施

私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人對私募基金的職責(zé)不因協(xié)會依照法律法規(guī)和自律規(guī)則執(zhí)行注銷管理人登記等自律措施而免除。

與此前的規(guī)定相比，本條：

1．明確何為“以基金名義”從事基金業(yè)務(wù)活動，即“使用基金、基金管理字樣或近似名稱”；

2．明確基金財(cái)產(chǎn)處置完畢后的相關(guān)流程，包括辦理企業(yè)變更登記或注銷；

3．列舉了被注銷登記的管理人逃避責(zé)任的具體方式（即“注銷市場主體”“變更注冊地”等）。

第七十九條

協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，與其派出機(jī)構(gòu)、其他金融管理部門、司法機(jī)關(guān)、地方政府和地方行業(yè)協(xié)會，建立業(yè)務(wù)協(xié)作和信息共享機(jī)制。

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定被協(xié)會采取自律管理或者紀(jì)律處分措施的，記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；涉嫌違反法律法規(guī)的，報(bào)中國證監(jiān)會查處；涉嫌犯罪的，向中國證監(jiān)會報(bào)告，移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第二十八條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息。

第三十二條　中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國證監(jiān)會報(bào)告。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形...情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理：

（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；

（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；

（三）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》

第十三條　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法從嚴(yán)監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。對違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場禁入措施，實(shí)施行政處罰，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

本條明確了協(xié)會與中國證監(jiān)會等機(jī)構(gòu)的信息共享和自律協(xié)作機(jī)制。