雖然我國新修訂的公司法允許一人有限公司的存在，但多數(shù)有限公司的股東至少有兩人。兩人以上共同經(jīng)營一項事業(yè)就難免產(chǎn)生分岐和利益沖突，科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)在這方面表現(xiàn)尤為突出。因為科技創(chuàng)業(yè)往往具有較大的理想色彩，很多創(chuàng)業(yè)者滿懷豪情壯志開始創(chuàng)業(yè)之路，對于創(chuàng)業(yè)可能出現(xiàn)的困難估計不足，又沒有在創(chuàng)業(yè)之初進行充分的規(guī)劃，詳訂相關(guān)規(guī)則，因而創(chuàng)業(yè)者之間由于意見分歧和利益沖突而產(chǎn)生的法律糾紛非常多。發(fā)生糾紛之后，有些創(chuàng)業(yè)者愿意從創(chuàng)業(yè)的角度出發(fā)，在律師的幫助下或在相關(guān)部門的調(diào)解下，找到合適的方式來解決紛爭；可也有人比較偏執(zhí)，喜歡鉆牛角尖，解決問題的方式不夠理智，甚至導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)企業(yè)陷于停頓，創(chuàng)業(yè)失敗。

與解決其他紛爭一樣，坦誠、友好協(xié)商應(yīng)是化解股東權(quán)益糾紛的最佳方式，畢竟人的精力是有限的，應(yīng)該將寶貴的時間用在事業(yè)的拓展上，而且以協(xié)商方式化解糾紛通常還能保全事業(yè)。以協(xié)商方式解決股東糾紛時，不僅要解決已經(jīng)出現(xiàn)的糾紛，還要根據(jù)公司的實際情況，對可能出現(xiàn)的糾紛，尋求防范和解決的方法。

然而，由于各種主客觀原因，并不是所有糾紛都能以協(xié)商方式解決，那么，訴訟或者仲裁就是不得已的選擇。本文根據(jù)最高人民法院及上海市高級人民法院頒布的相關(guān)規(guī)定及相關(guān)司法實踐，介紹如何以訴訟為后盾，解決有限責(zé)任公司中比較常見的幾類股東權(quán)益糾紛，供廣大科技創(chuàng)業(yè)者參考。

股權(quán)確認

創(chuàng)業(yè)者設(shè)立公司或者參與設(shè)立，或者受讓公司股權(quán)，或者取得技術(shù)股、贈與股等，但是在行使股東權(quán)益時卻遇到障礙，在很多情況下就需要對股權(quán)作出確認，也就是要確認其在公司的股東身份。

有些創(chuàng)業(yè)者由于種種原因，雖然出資創(chuàng)辦了企業(yè)，卻不是以其本人名義，而是用親友、同學(xué)或者其他人的名義進行。這種安排只對雙方當(dāng)事人有效，不能據(jù)此向公司主張權(quán)利。但是如果公司半數(shù)以上的其他股東明知實際出資人的出資，且公司已經(jīng)認可其以股東身份行使權(quán)利的，可以確認其股權(quán)。如果雙方約定實際出資人為股東或者實際出資人承擔(dān)投資風(fēng)險，實際出資人可以請求確認其股權(quán)，要求名義出資人轉(zhuǎn)交股息和其他股份財產(chǎn)利益。如果雙方未約定出資人為股東或者出資人承擔(dān)投資風(fēng)險，且出資人亦未以股東身份參與公司管理或者以股東名義向公司主張過權(quán)利，出資人僅對以股東名義參加公司者享有債權(quán)。當(dāng)然，這些安排不能違反法律法規(guī)強制性規(guī)定，比如國家公務(wù)員管理等規(guī)定。

股東知情權(quán)和分配權(quán)

任何一個公司均有一部分股東相對弱勢，如小股東或者其他對公司失去實際控制的股東，他們的權(quán)益基礎(chǔ)是知情權(quán)，權(quán)益的最終實現(xiàn)是分配權(quán)。股東知情權(quán)體現(xiàn)在查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。當(dāng)然股東也不能濫用其權(quán)利，比如股東請求查閱、復(fù)制公司會計帳簿的，應(yīng)當(dāng)說明正當(dāng)目的。

股東要求分配應(yīng)以股東會決議為依據(jù)，但是如果公司不召開股東會或者雖召開但決定不分配，就只能通過訴訟主張權(quán)利。公司未依據(jù)公司法或者公司章程的規(guī)定召開定期股東會議的，股東有權(quán)請求人民法院裁定公司限期召開股東會議。有限公司代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議召開臨時股東大會，董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的股東分配利潤條件，但不分配利潤的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)，自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓

創(chuàng)業(yè)者之間發(fā)生意見分岐或者其他矛盾，某一方退出或許是個很好的解決辦法，在很多情況下，各方也容易就此達成共識，但也有一些創(chuàng)業(yè)者依據(jù)公司法第七十二條的規(guī)定設(shè)置障礙，導(dǎo)致矛盾激化。《公司法》第七十二條要求股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。由于此規(guī)定比較原則，而多數(shù)公司的章程也沒有作出細化規(guī)定，致使實際操作時矛盾重重。

對此，最高人民法院設(shè)定了一套規(guī)則，即股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向公司和其他股東告知擬受讓人和擬轉(zhuǎn)讓價格條件。公司應(yīng)當(dāng)召開股東會征求其他股東的同意。公司未及時召開股東會的，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東可以書面形式分別征求其他股東的同意，請求其在確定的期限內(nèi)答復(fù)，逾期未答復(fù)者視為同意。公司半數(shù)以上其他股東不同意向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，公司應(yīng)當(dāng)在一定期限內(nèi)指定異議股東購買擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，異議股東應(yīng)當(dāng)與擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東簽訂協(xié)議，其價格條件不能協(xié)商一致時，應(yīng)以評估方式確定股權(quán)價值。公司未指定受讓股權(quán)，或者被指定受讓的股東不與擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東簽訂協(xié)議的，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東可以向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。另一方面，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東違反上述程序規(guī)定的，其他股東可以請求人民法院撤銷該合同。股東主張優(yōu)先購買部分股權(quán)，導(dǎo)致非股東因份額減少而放棄購買的，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東可以要求主張優(yōu)先購買權(quán)的股東受讓全部擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其拒絕受讓全部股權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

(本文原載于《科技創(chuàng)業(yè)》2004年4月號，選入本書時已經(jīng)根據(jù)新修訂的《公司法》作了必要修改。)（選自《創(chuàng)業(yè)法律108問》，作者：楊春寶高級律師，電話：13901826830）