券商營業部及其上級有權改變交易結果嗎？

楊律師，您好：

本人有一證券糾紛想向您咨詢，敬請解答，萬分感謝。

2000年3月16日,機場轉債首日上市，開市后數分種內，價格急劇波動，我是買入成交的散戶之一，成交價1.20元/每張，成交量壹仟張，成交回報當時在屏幕上全天循環播出。

事后幾天,我所開戶的券商營業部,自稱其按上級部門通知,要改變我的成交結果,改為以每張壹佰元成交，我當即表示：此舉違反“證券法”第一百一十五條，該條明確規定“按照依法制定的交易規則進行的交易，不得改變其交易結果”。我要求券商營業部出示其上級的通知，但營業部沒有出示，只是拿出一張既沒制表單位，也沒落款也沒蓋章的表格，表中有該券商系統中全國幾位買入成交者的賬戶號碼和成交量，我也在其中，我拒絕簽名，并寫了一份書面聲明，要求該營業部向其所謂上級反映。

可是我的戶頭里，券商還是不給交刈，沒把已成交并回報的那一仟張機場轉債劃歸我的賬戶。事后幾天，我一直幾次按市價委托賣出這一仟張債券。至今一年多已過去了，券商營業部的答復總是那句話“按上級通知，原交易結果無效”。

請問：券商營業部及其上級有權改變交易結果嗎？“證券法”第一百一十五條有特別例外嗎？

張先生

張先生：

您好！2000年3月，我正在國外，對于機場轉債的具體交易情形并不了解，我猜測您所遭遇的情形可能是交易系統故障造成。我想“證券法”第一百一十五條規定是為了保護交易結果不受人為因素干擾。但是如果因為技術上故障造成成交價格顯然偏離賣方實際委托價格，則應歸于無效。對此，證券公司或證券交易所應提供有力的證據，并做好解釋、說明工作及善后處理工作，證券公司試圖改變成交結果的做法是錯誤的。

楊春寶 律師

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