第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步改革境外投資管理方式，切實(shí)提高境外投資便利化程度，根據(jù)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，制定本辦法。
第二條 中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會（以下稱“項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)”）對注冊在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）的地方企業(yè)實(shí)施的本市權(quán)限內(nèi)的境外投資一般項(xiàng)目，實(shí)行備案制管理。
第三條 前往未建交、受國際制裁國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、動(dòng)亂等國家和地區(qū)，或國家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感國家和地區(qū)投資的項(xiàng)目；涉及基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨界水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒，或國家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，不分限額，由市發(fā)展改革委初審后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，或由國家發(fā)展改革委提出審核意見后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。
第二章 項(xiàng)目備案程序
第四條 符合條件的境外投資項(xiàng)目備案申請人（以下簡稱“備案申請人”）須填寫并上報(bào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資備案表，同時(shí)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)提交下列材料：
（一）備案申請人營業(yè)執(zhí)照、公司章程或合伙協(xié)議、公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；
（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；
（三）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；
（四）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，應(yīng)提交的其他相關(guān)材料。
第五條 備案申請人對所提交的申請材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第六條 項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向備案申請人出具自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案意見（以下簡稱“備案意見”）。
對不屬于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)備案范圍，不符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，危害國家主權(quán)、安全和公共利益的境外投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)不予備案，并向備案申請人說明理由。
第七條 境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，備案申請人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動(dòng)前，向國家發(fā)展改革委報(bào)送書面信息報(bào)告。
對需要向國家發(fā)展改革委登記的地方重大境外投資項(xiàng)目，應(yīng)按程序報(bào)國家發(fā)展改革委登記。
第三章 備案的變更
第八條 予以備案的境外投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)申請變更：
（一）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；
（二）投資地點(diǎn)、項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生變化；
（三）中方投資超過原備案的中方投資額20%及以上。
變更備案的程序，按照本辦法第二章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 項(xiàng)目備案的效力
第九條 予以備案的境外投資項(xiàng)目，備案申請人可憑備案意見，向商務(wù)、外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條 項(xiàng)目備案文件有效期為2年，自備案之日起計(jì)算。
第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第十一條 項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)依托自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息共享機(jī)制和平臺等，加強(qiáng)境外投資項(xiàng)目事中、事后監(jiān)管。項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)可以對投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
以虛假材料騙取備案文件的，由項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)撤銷其備案文件，將相關(guān)情況納入企業(yè)誠信記錄，從嚴(yán)審查其后續(xù)開展的境外投資，并告知相關(guān)部門，依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任。
第六章 附則
第十二條 前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的投資項(xiàng)目，適用本辦法；前往臺灣地區(qū)的投資項(xiàng)目，按照國家發(fā)展改革委、商務(wù)部和國臺辦《關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號）執(zhí)行。
第十三條 本辦法自2013年10月1日起施行。
