第一條（目的和依據(jù)）
為進一步擴大開放，推進外商投資管理體制改革，營造中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）國際化、法治化投資環(huán)境，根據(jù)《全國人大常委會關于授權(quán)國務院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關法律規(guī)定的行政審批的決定》、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》和相關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
對自貿(mào)試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外的外商投資企業(yè)設立和變更，適用本辦法。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條（備案機構(gòu)）
中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會（以下稱“備案機構(gòu)”）負責權(quán)限內(nèi)的外商投資企業(yè)備案管理。
第四條（企業(yè)設立備案）
投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設立外商投資企業(yè)的，應在取得企業(yè)名稱預先核準后，登陸自貿(mào)試驗區(qū)外商投資一口受理平臺（以下簡稱“受理平臺”）在線填報，并對備案告知事項作出承諾。
第五條（變更備案事項）
根據(jù)本辦法第四條設立的外商投資企業(yè)，出現(xiàn)下列情形之一的，應通過受理平臺，辦理變更備案手續(xù)：
（一）注冊資本變更（增資、減資）；
（二）股權(quán)或合作權(quán)益轉(zhuǎn)讓；
（三）股權(quán)質(zhì)押；
（四）合并、分立；
（五）經(jīng)營期限變更；
（六）提前終止；
（七）出資方式、出資期限變更；
（八）中外合作企業(yè)外國合作者先行收回投資。
其中，依照相關法律、法規(guī)規(guī)定應當予以公告的，應當依法辦理公告手續(xù)。
第六條（存續(xù)企業(yè)變更備案）
本辦法實施之前，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿(mào)試驗區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入的，且變更后屬于本辦法第二條規(guī)定的備案范圍的，應通過受理平臺辦理變更備案手續(xù)，并向備案機構(gòu)繳銷批準證書。
第七條（備案程序）
投資者（或外商投資企業(yè)）在線完成申報后，備案機構(gòu)應在1個工作日內(nèi)予以備案，并將《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商/港澳臺僑投資企業(yè)備案證明》（以下簡稱《備案證明》）在線發(fā)送至投資者（或外商投資企業(yè)）和相關部門。
投資者（或外商投資企業(yè)）在辦理備案后，按國家有關規(guī)定辦理相關手續(xù)。
第八條（備案信息管理）
受理平臺應保留外商投資企業(yè)備案信息，但投資者或外商投資企業(yè)自備案之日起30日內(nèi)未完成登記的，應重新填報相關信息。
第九條（備案轉(zhuǎn)為審批）
備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項，應按照現(xiàn)行外商投資管理的相關規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第十條（告知承諾）
外商投資企業(yè)備案實行告知承諾制。外國投資者或外商投資企業(yè)不得損害中國國家主權(quán)或社會公共利益、危害中國國家安全、損害環(huán)境，或存在其他違反中國法律、法規(guī)的情形。涉及國家安全審查和反壟斷審查的，按照國家有關規(guī)定辦理。
第十一條（信息公開）
備案機構(gòu)應將備案證明的信息予以公開。
第十二條（誠信管理）
投資者（或外商投資企業(yè)）應按照告知承諾，如實提供備案信息，備案信息應與向注冊登記機關提供的信息相一致。
第十三條（事中事后監(jiān)管）
備案機構(gòu)應定期對投資者（或外商投資企業(yè)）的承諾事項進行檢查。發(fā)現(xiàn)投資者（或外商投資企業(yè)）實際情況與承諾內(nèi)容不符的，備案機構(gòu)應以書面通知形式令其改正，并限期整改；情節(jié)嚴重的，應取消備案，將該信息記入外國投資者誠信檔案，將該企業(yè)列入虛假陳述企業(yè)名錄，并告知相關部門，公示處理結(jié)果。
第十四條（港澳臺投資者）
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資設立企業(yè)的備案管理，參照本辦法。
第十五條（施行日期和有效期）
本辦法自2013年10月1日起施行，有效期為3年。
