第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）外商投資項目管理制度，根據(jù)《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于自貿試驗區(qū)內實行備案制管理的外商投資項目。

　　自貿試驗區(qū)項目備案管理范圍包括：自貿試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外的中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外國投資者并購境內企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目（國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外）。

　　法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條　屬于國家安全審查范圍的外商投資項目，需按照有關規(guī)定進行安全審查。

　　第四條　自貿試驗區(qū)管理委員會為自貿試驗區(qū)外商投資項目備案機構（以下稱“項目備案機構”），負責自貿試驗區(qū)外商投資項目備案和監(jiān)督管理。

　　第二章　項目備案程序

　　第五條　自貿試驗區(qū)項目備案管理范圍內的外商投資項目申請人（以下稱“備案申請人”）填寫并上報自貿試驗區(qū)外商投資項目備案表相關信息，同時向項目備案機構提交下列材料：

　　（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務登記證（個人投資者提供個人身份證明）；

　　（二）投資各方簽署的投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或相關出資決議；

　　（三）房地產(chǎn)權證，或土地中標通知書（或土地成交確認書、或國有建設用地使用權出讓合同），或租賃協(xié)議；

　　（四）根據(jù)有關法律法規(guī)，應提交的其他相關材料。

　　備案申請人對所提交申請材料內容的真實性負責。

　　同步申報項目備案和企業(yè)設立（變更）的，按照自貿試驗區(qū)“一表申報、一口受理”機制辦理。

　　第六條　項目備案機構應在收到申請材料之日起10個工作日內，向備案申請人出具自貿試驗區(qū)外商投資項目備案意見（以下簡稱“項目備案意見”）。

　　對不違反法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，屬于自貿試驗區(qū)外商投資項目備案管理范圍的外商投資項目，項目備案機構應予以備案。不予備案的，應在項目備案意見中說明理由。

　　第七條　予以備案的外商投資項目，備案申請人可憑項目備案意見，辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評、建設等審批手續(xù)；申請使用政府補助、轉貸、貼息等優(yōu)惠政策的，可憑項目備案意見，向相關部門提交資金申請報告；申請進口設備減免稅等優(yōu)惠政策的，可憑項目備案意見，向國家或市發(fā)展改革部門申請辦理相關手續(xù)。

　　第八條　項目備案機構在出具項目備案意見的同時，應將項目備案基本信息及備案文件文本等抄送相關部門。

　　第三章　備案的變更

　　第九條　予以備案的外商投資項目出現(xiàn)下列情形之一的，視為重大變更，應向項目備案機構申請變更：

　　（一）投資方或者股權發(fā)生變化；

　　（二）項目地點發(fā)生變化；

　　（三）項目主要內容發(fā)生變化；

　　（四）總投資超過原備案投資額20%及以上；

　　（五）有關法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

　　備案變更程序，按照本辦法第二章相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第十條　予以備案的外商投資項目發(fā)生變更，如變更后不屬于自貿試驗區(qū)外商投資項目備案管理范圍的，應按照外商投資項目核準相關規(guī)定，向有權核準的機關申請辦理核準手續(xù)，且自核準文件出具之日起，原項目備案文件自動失效。

　　已核準的外商投資項目發(fā)生變更，若變更后屬于自貿試驗區(qū)外商投資項目備案管理范圍的，應按照本辦法相關規(guī)定，向項目備案機構申請辦理備案手續(xù)，且自備案文件出具之日起，原項目核準文件自動失效。

　　第十一條　予以備案項目如停止實施，備案申請人應及時書面告知項目備案機構。

　　予以備案項目如遷出自貿試驗區(qū)外，應按照區(qū)外有關外商投資項目管理規(guī)定辦理手續(xù)，并及時書面告知項目備案機構。

　　第四章　監(jiān)督管理和法律責任

　　第十二條　項目備案機構應加強對自貿試驗區(qū)外商投資備案項目事中、事后監(jiān)管，可通過自貿試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺、企業(yè)年報制度等，對項目實施情況進行核查。

　　第十三條　項目備案機構工作人員在項目備案過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十四條　有下列情形之一的外商投資項目，項目備案機構應當依法責令停止投資建設，視情形補辦相關手續(xù)，并依法追究有關企業(yè)和人員的責任，相關情況納入企業(yè)誠信記錄：

　　（一）拆分項目的；

　　（二）提供虛假材料的；

　　（三）未予以備案擅自開工建設的；

　　（四）不按照備案內容進行投資建設的。

　　第五章　附則

　　第十五條　項目備案文件有效期為2年，自備案之日起計算。

　　第十六條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在自貿試驗區(qū)投資的項目，參照本辦法執(zhí)行。

　　第十七條　本辦法自2013年10月1日起施行。