為充分發(fā)揮中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“上海自貿(mào)試驗區(qū)”）先行先試作用，引導(dǎo)中小企業(yè)依法開展合作，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱“反壟斷法”）、《進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，現(xiàn)就上海自貿(mào)試驗區(qū)中小企業(yè)壟斷協(xié)議豁免提出以下指導(dǎo)意見：

一、適用范圍

中小企業(yè)在接受上海市反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（以下簡稱“執(zhí)法機(jī)構(gòu)”）調(diào)查時，認(rèn)為其協(xié)議可以適用反壟斷法第十五條規(guī)定，且協(xié)議中至少一方注冊在上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)，相關(guān)市場為上海行政區(qū)域內(nèi)的，可按照本指導(dǎo)意見，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出書面申請并提交相關(guān)材料。

相關(guān)市場根據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》予以界定。

二、中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

本指導(dǎo)意見所稱中小企業(yè)，屬于反壟斷法規(guī)定的經(jīng)營者范疇。實踐中，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)市場內(nèi)結(jié)合企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額以及行業(yè)特點等因素，參照《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）予以認(rèn)定，但不包括大型企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)。關(guān)聯(lián)企業(yè)參照《企業(yè)會計準(zhǔn)則第36號——關(guān)聯(lián)方披露》有關(guān)“關(guān)聯(lián)方”規(guī)定予以認(rèn)定。

三、壟斷協(xié)議

本指導(dǎo)意見所稱壟斷協(xié)議，是指反壟斷法規(guī)定的排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

四、申請豁免條件

中小企業(yè)認(rèn)為所達(dá)成的壟斷協(xié)議滿足下列條件的，可提出書面申請：

（一）屬于反壟斷法第十五條第一款情形；

（二）屬于反壟斷法第十五條第一款第(一)項至第(五)項情形的，還應(yīng)當(dāng)證明不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場競爭；

（三）屬于反壟斷法第十五條第一款第(一)項至第(五)項情形的，還應(yīng)當(dāng)證明能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

五、關(guān)于“提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力”

中小企業(yè)間達(dá)成的兼具提高經(jīng)營效率、增強(qiáng)競爭力效果的壟斷協(xié)議，主要有：

（一）在采購、生產(chǎn)、營銷、銷售、倉儲、物流、售后維修等方面采取的排除、限制競爭行為；

（二）為實現(xiàn)產(chǎn)品（服務(wù)）的差異化而采取的排除、限制競爭行為；

（三）為實現(xiàn)縱向聯(lián)合而采取的排除、限制競爭行為；

（四）其他排除、限制競爭行為。

為證明上述壟斷協(xié)議能夠“提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力”，可從下列情形進(jìn)行說明：

（一）使中小企業(yè)的經(jīng)營成本同比下降；

（二）非價格因素上漲導(dǎo)致的經(jīng)營利潤同比上升；

（三）產(chǎn)品質(zhì)量同比提升；

（四）其他有關(guān)情形。

六、關(guān)于“不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭”，中小企業(yè)可從下列情形進(jìn)行說明

（一）參與企業(yè)沒有受到為實現(xiàn)反壟斷法第十五條第一款情形之目的所不必要的限制；

（二）沒有排除參與企業(yè)就相關(guān)產(chǎn)品的重大部分開展競爭的可能；

（三）參與企業(yè)在相關(guān)市場的市場份額較小；

（四）其他有關(guān)情形。

市場份額可以參考企業(yè)銷售額，根據(jù)企業(yè)銷售數(shù)據(jù)計算。在企業(yè)銷售數(shù)據(jù)不明時，可以參考企業(yè)購買數(shù)據(jù)；在銷售和購買數(shù)據(jù)均不明時，可以根據(jù)企業(yè)銷售量估算。

七、關(guān)于“使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益”，中小企業(yè)可從下列情形進(jìn)行說明

（一）使消費(fèi)者在產(chǎn)品（服務(wù)）品質(zhì)不變的前提下可以獲得更低的價格；

（二）使消費(fèi)者在價格不變的前提下可以獲得更好的產(chǎn)品（服務(wù)）；

（三）使消費(fèi)者可以更便利地進(jìn)行交易；

（四）其他有關(guān)情形。

八、申請材料的審查

執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)提交的申請材料，依職權(quán)進(jìn)行審查，認(rèn)定能夠適用反壟斷法第十五條規(guī)定的，終止調(diào)查。終止調(diào)查后，有關(guān)中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)法機(jī)構(gòu)的要求，定期提交關(guān)于其壟斷協(xié)議實施情況的書面報告。若前述決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新開展調(diào)查。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定不能適用的，依法予以查處。

九、實施日期及試行期限

本指導(dǎo)意見自印發(fā)之日起試行，試行期為兩年。